美國(guó)司 法部：BitMEX承認(rèn)違反銀行保密法！未充分落實(shí)KYC 、反洗錢
美國(guó)司 法部(DOJ)周三宣布，加密貨幣衍生品交易所BitMEX已承認(rèn)違反《銀行保密法(BSA)》。早在2022年，BitMEX創(chuàng)辦人Arthur Hayes也因同樣的罪名被判處6個(gè)月居家監(jiān)禁。
BitMEX違法期間及不當(dāng)行為
根據(jù)最新公布的法院文件，在2015年9月至2020年9月期間，總部位于塞舌爾的BitMEX「故意未能」在交易所落實(shí)充分的「KYC實(shí)名認(rèn)證」和「反洗錢(AML)」措施。
美國(guó)司 法部在周三的聲明中指出，直到2020年9月，BitMEX依然允許客戶匿名注冊(cè)和交易加密貨幣，而無(wú)需提供任何身份證件和個(gè)資，該平臺(tái)甚至宣稱「散戶無(wú)需KYC即可進(jìn)行交易」。
檢察官表示，由于寬松的AML、KYC機(jī)制，BitMEX已淪為洗錢、規(guī)避制裁的溫床。
BitMEX也因其違反《銀行保密法》承認(rèn)向一家外國(guó)銀行撒謊。根據(jù)法院文件，該公司及其高管向「未具名的國(guó)際銀行」作出虛假陳述，以說(shuō)服該銀行為一家名為Shine EffortInc.Limited的空殼公司開(kāi)設(shè)銀行賬戶，而該公司實(shí)際上由其中一位創(chuàng)辦人Benjamin Delo控制，且BitMEX是該公司的實(shí)質(zhì)受益人。
檢察官：淪為洗錢、規(guī)避制裁的工具
美國(guó)聯(lián)邦檢察官Damian Williams表示：「正如BitMEX的創(chuàng)辦人及長(zhǎng)期員工2022年在聯(lián)邦法院所承認(rèn)的，這家公司作為2015年至2020年全球領(lǐng)先的加密貨幣衍生品平臺(tái)之一，在美國(guó)運(yùn)營(yíng)期間，卻未按照聯(lián)邦法律要求實(shí)施任何有效的反洗錢措施?！?/p>
BitMEX因此淪為大規(guī)模洗錢、規(guī)避制裁的工具，對(duì)金融系統(tǒng)的完整性構(gòu)成嚴(yán)重威脅。今天的認(rèn)罪再次表明，加密貨幣公司若要利用美國(guó)市場(chǎng)，就必須遵守美國(guó)法律。
為此，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)曾在2020年10月指控BitMEX向美國(guó)客戶提供非法的加密貨幣衍生品交易服務(wù)。
與此同時(shí)，美國(guó)司 法部也對(duì)BitMEX的三位創(chuàng)辦人Arthur Hayes、Benjamin Delo(Ben Peter Delo)、Samuel Reed和業(yè)務(wù)發(fā)展部門主管Gregory Dwyer提出起訴，指控四人涉嫌違反及密謀違反《銀行保密法》。
BitMEX高管的認(rèn)罪及判決
BitMEX如今承認(rèn)的罪名與創(chuàng)辦人、員工被指控的罪名幾乎相同，且都涉及公司在同一時(shí)期的違法行為。至于為何會(huì)在公司高管被起訴的4年后才對(duì)BitMEX提出指控，美國(guó)司 法部發(fā)言人拒絕置評(píng)。
BitMEX四位公司高管皆在2022年陸續(xù)改為主動(dòng)認(rèn)罪，Arthur Hayes被判處6個(gè)月居家監(jiān)禁、緩刑2年；Benjamin Delo則獲判緩刑30個(gè)月，免居家監(jiān)禁；Samuel Reed被判處18個(gè)月的緩刑；而Gregory Dwye則被判處1年緩刑。
以上就是美國(guó)司 法部：BitMEX承認(rèn)違反銀行保密法！未充分落實(shí)KYC 、反洗錢的詳細(xì)內(nèi)容，更多關(guān)于BitMEX違法期間及不當(dāng)行為的資料請(qǐng)關(guān)注腳本之家其它相關(guān)文章！
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