監(jiān)管展望：2024年SEC和CFTC的重點(diǎn)
美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)將權(quán)衡是否采用可能包括加密貨幣的新規(guī)定，專(zhuān)家表示更多的執(zhí)法行動(dòng)正在進(jìn)行中。
對(duì)于商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）和證券交易委員會(huì)（SEC）來(lái)說(shuō)，這是繁忙的一年，從對(duì)一些最大的加密貨幣交易所提起訴訟，包括幣安（Binance）、Kraken和Coinbase，到考慮可能對(duì)該行業(yè)進(jìn)行限制的規(guī)定。
SEC尚未提出加密貨幣中心的規(guī)定。與此同時(shí)，CFTC于12月份投票提出一項(xiàng)規(guī)定，旨在在加密貨幣交易所FTX倒閉后加強(qiáng)客戶保護(hù)。
The Block與專(zhuān)家進(jìn)行了交流，以分析這些機(jī)構(gòu)在2024年可能專(zhuān)注的規(guī)定。
SEC 的關(guān)注焦點(diǎn)
SEC主席Gary Gensler一直在強(qiáng)調(diào)，大多數(shù)加密貨幣都屬于證券，同時(shí)呼吁加密貨幣交易所前來(lái)注冊(cè)，盡管行業(yè)對(duì)此提出了反對(duì)意見(jiàn)。
"就廣義的加密貨幣而言，從SEC的角度來(lái)看，許多加密貨幣似乎都符合證券法，因此我認(rèn)為SEC在這方面不會(huì)出臺(tái)很多新的法規(guī)，"投資者關(guān)注的Healthy Markets Association首席執(zhí)行官Tyler Gellasch表示。"我認(rèn)為他們會(huì)繼續(xù)做他們一直在做的事情，也就是可能會(huì)提起許多執(zhí)法案件。"
SEC可能會(huì)采納最近提出的兩項(xiàng)規(guī)則，一項(xiàng)對(duì)保管人提出要求，另一項(xiàng)擴(kuò)大了交易所的定義，以包括去中心化交易所。
Gellasch說(shuō)：“我預(yù)計(jì)這兩項(xiàng)規(guī)則的某種形式將被最終確定。我們將看到它們?cè)谧罱K確定時(shí)對(duì)加密貨幣產(chǎn)生多大影響。”
即將舉行的選舉也使得SEC主席Gensler完成這些規(guī)則變得尤為重要，Crypto Council for Innovation的Web3顧問(wèn)Linda Jeng表示。Jeng曾在美聯(lián)儲(chǔ)理事會(huì)、SEC和財(cái)政部工作。
SEC 監(jiān)管規(guī)則
美國(guó)證券交易委員會(huì) (SEC) 在 2 月份投票提出了一項(xiàng)規(guī)則，要求注冊(cè)投資顧問(wèn)將加密貨幣交給合格的托管人，而這些托管人必須遵守某些要求。
注冊(cè)投資顧問(wèn)須遵守托管規(guī)則，該規(guī)則要求他們將這些資產(chǎn)交由合格的托管人（例如銀行或經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商）保管。 該規(guī)則自 2009 年以來(lái)就沒(méi)有更新過(guò)，現(xiàn)在可以涵蓋加密貨幣。 美國(guó)證券交易委員會(huì)主席 Gensler 還警告說(shuō)，根據(jù)加密貨幣平臺(tái)的運(yùn)作方式，投資顧問(wèn)不能依賴它們作為合格的托管人。
Jeng 表示，知道如何托管數(shù)字資產(chǎn)的托管人并不多。 “那么你就迫使……行業(yè)使用可能不具備必要專(zhuān)業(yè)知識(shí)的托管人，”Jeng 說(shuō)。 “這是一個(gè)問(wèn)題。”
Jeng 說(shuō)，該規(guī)則還可能導(dǎo)致集中于少數(shù)注冊(cè)托管人，這可能導(dǎo)致系統(tǒng)性金融穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。
SEC 的 ATS 規(guī)則
SEC還在2022年1月提出了一項(xiàng)規(guī)則，該規(guī)則在4月重新開(kāi)放了評(píng)論，擴(kuò)大了對(duì)交易所的定義，以包括去中心化交易所。該規(guī)則最終可能要求去中心化項(xiàng)目向該機(jī)構(gòu)注冊(cè)，成為替代交易系統(tǒng)。
在ATS規(guī)則下，DeFi項(xiàng)目將不得不定期向SEC提交文件，受到強(qiáng)制性披露的約束，并對(duì)其運(yùn)營(yíng)方式有嚴(yán)格的限制，Healthy Markets的Gellasch表示。
"Gellasch表示：“這個(gè)行業(yè)在不考慮證券法的情況下建立并發(fā)展起來(lái)，因此如果SEC采納了需要它們遵守的規(guī)則，它們的運(yùn)作能力可能會(huì)迅速下降。”
Crypto Council的Jeng表示，該規(guī)則可能會(huì)在一定程度上“摧毀”去中心化交易所，部分原因是要遵守該規(guī)則的唯一方式是變得中心化。
CFTC最新規(guī)則提案
在FTX加密貨幣交易所倒閉一年多后，商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）于12月份投票提出了一項(xiàng)規(guī)則，旨在加強(qiáng)通過(guò)衍生品清算組織進(jìn)行交易的客戶保護(hù)。
這項(xiàng)規(guī)則名為“衍生品清算組織持有的結(jié)算會(huì)員資金的保護(hù)”，將要求向該機(jī)構(gòu)注冊(cè)并進(jìn)行交易清算的DCOs將客戶資金，包括來(lái)自散戶投資者的資金，與其自有資金分開(kāi)。
Gellasch表示，該機(jī)構(gòu)可能希望在新的一年里專(zhuān)注于現(xiàn)貨市場(chǎng)。
Gellasch說(shuō)：“從CFTC的角度來(lái)看，有很多事情可能需要做，尤其是關(guān)注他們能夠獲得多少對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)的訪問(wèn)權(quán)。”
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