FTX破產(chǎn)拖垮的銀行Silvergate以6300萬美元罰金和解聯(lián)準會、SEC
美國證券交易委員會(SEC)昨(1)日起訴已倒閉的加密友善銀行Silvergate Bank的母公司Silvergate Capital，涉嫌誤導投資者該銀行具有效的銀行保密法/反洗錢(BSA/AML)合規(guī)計劃，對包括FTX在內(nèi)的加密貨幣客戶進行監(jiān)控。
Silvergate的高管，包括前執(zhí)行長Alan Lane、前營運長Kathleen Fraher和前財務(wù)長Antonio Martino也在被告行列。聯(lián)準會(Fed)和加州金融保護與創(chuàng)新部(DFPI)也同樣對Silvergate銀行提出指控。
SEC在今天的聲明中指控，Silvergate的自動交易監(jiān)控系統(tǒng)未能監(jiān)控客戶在該行交易網(wǎng)絡(luò)Silvergate Exchange Network(SEN)上超過1兆美元的交易。
“Silvergate最大的銀行客戶之一FTX倒閉后，他們并未向投資者坦白其合規(guī)計劃的嚴重缺陷，而是加倍下 注[加密業(yè)務(wù)]，誤導投資者了解計劃的健全性。事實上，由于這些缺陷，Silvergate未能檢測到FTX及其相關(guān)實體之間近90億美元的可疑轉(zhuǎn)賬。Silvergate的股票最終暴跌，讓投資者損失了數(shù)十億美元的市值。”
Silvergate同意支付6,300萬美元罰金和解
SEC表示，Silvergate、Lane和Fraher同意達成和解，他們既不承認也不否認SEC的指控，Silvergate也與聯(lián)準會和DFPI達成和解。
Silvergate的罰款包括聯(lián)準會4,300萬美元罰款和加州監(jiān)管機構(gòu)DEPI的2,000萬美元罰款，SEC也對其處以5,000萬美元的罰款，但預計罰款總額將維持在6,300萬美元，因為SEC在聲明中表示Silvergate向銀行監(jiān)管機構(gòu)支付的任何罰款都可能抵消SEC的罰款。和解協(xié)議仍須經(jīng)法院批準。
Lane和Fraher兩人也分別同意支付100萬美元和25萬美元的罰家換取和解。前財務(wù)長Martino則未同意和解、否認針對他的指控，將上法庭與SEC對抗。
SEC指控稱，Silvergate和Martino在FTX倒閉后的流動性危機和銀行擠兌期間，歪曲了該公司黯淡的財務(wù)狀況，在財報和財報電話會議中謊稱其截至2022年底資本仍充足。
Silvergate和解了結(jié)美國監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查
Silvergate Bank曾是美國極少數(shù)的加密友善銀行之一，該行于2017年推出了即時支付系統(tǒng)SEN，允許大多數(shù)加密貨幣公司和投資者在主要加密貨幣交易公司之間轉(zhuǎn)移美元，成為許多加密公司的首選銀行。
不過在2022年11月FTX暴雷后，導致Silvergate第四季出現(xiàn)高達81億美元的擠兌潮，股價持續(xù)暴跌，該行在去年3月初傳出被司法機構(gòu)調(diào)查、爆發(fā)停運危機，并關(guān)閉SEN網(wǎng)絡(luò)，后續(xù)自行宣布關(guān)閉銀行業(yè)務(wù)、自愿清算資產(chǎn)，成為去年3月矽谷銀行開啟的銀行倒閉潮中破產(chǎn)清算的銀行之一。
針對周一的和解，Silvergate在最新聲明中表示：「今天宣布的和解協(xié)議將有助于放棄Silvergate的銀行牌照，這是該銀行持續(xù)有序關(guān)閉的一部分，并成功結(jié)束了Fed、DFPI和SEC的調(diào)查。」
該銀行補充稱，它在2023年做出了負責任的決定，在沒有政府援助的情況下自愿清算，并且所有存款均已償還給銀行客戶。
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