澳大利亞聯(lián)邦法院就客戶入職違規(guī)，對(duì)幣安（binance）本地單位開690萬(wàn)美元罰單
澳大利亞法院在錯(cuò)誤分類零售客戶并使其接觸高風(fēng)險(xiǎn)加密產(chǎn)品后，判令幣安澳大利亞衍生品支付690萬(wàn)美元。
更新 3 月 27 日 11：53 UTC：本文已更新，加入了幣安發(fā)言人的評(píng)論。
澳大利亞聯(lián)邦法院已命令 Oztures Trading Pty Ltd（以幣安澳大利亞衍生品名義運(yùn)營(yíng)）支付 1000 萬(wàn)澳元（690 萬(wàn)美元）罰款，原因是該公司承認(rèn)錯(cuò)誤分類了超過(guò) 85%的澳大利亞客戶群，并使散戶投資者暴露于高風(fēng)險(xiǎn)加密衍生品且未獲得必要保護(hù)。
澳大利亞證券投資委員會(huì)（ASIC） 表示 ，受影響的群體包括 524 名散戶投資者，他們?cè)?2022 年 7 月至 2023 年 4 月期間被錯(cuò)誤地視為批發(fā)客戶。這些客戶后來(lái)因交易虧損達(dá) 630 萬(wàn)美元，并支付了 260 萬(wàn)美元的費(fèi)用。
幣安還在一份事實(shí)協(xié)議聲明中承認(rèn)存在多項(xiàng)合規(guī)失誤，包括未向零售客戶提供 產(chǎn)品披露聲明、未做出目標(biāo)市場(chǎng)判斷以及未維護(hù)合規(guī)的內(nèi)部爭(zhēng)議解決系統(tǒng)。
新的罰款是在幣安本地衍生品部門于 2023 年 11 月支付給受影響客戶約 900 萬(wàn)美元賠償金基礎(chǔ)上的。
幣安發(fā)言人告訴 Cointelegraph，“該問(wèn)題已自我識(shí)別，向 ASIC 報(bào)告，并于 2023 年全面修復(fù)”，受影響用戶于 2023 年 11 月支付了 900 萬(wàn)美元。
針對(duì)幣安澳大利亞衍生品的法院命令。來(lái)源： 澳大利亞聯(lián)邦法院
2023 年 4 月，國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在審查公司在澳大利亞的運(yùn)營(yíng)情況，包括零售和批發(fā)客戶的分類后，取消了幣安澳大利亞衍生品的執(zhí)照 。
幣安承認(rèn)客戶入職失敗
幣安在事實(shí)陳述中承認(rèn)員工培訓(xùn)不足和客戶入職失敗，包括允許成熟投資者無(wú)限次嘗試多項(xiàng)選擇題測(cè)驗(yàn)，直到達(dá)到及格分?jǐn)?shù)，幣安才會(huì)授予他們成熟投資者身份。
在524名用戶中，有460人被錯(cuò)誤歸類為成熟投資者，33人符合個(gè)人財(cái)富測(cè)試。
幣安衍生品澳大利亞的投資者錯(cuò)誤分類分析。來(lái)源：Asic.gov.au
公司還承認(rèn)未能向零售客戶提供 產(chǎn)品披露聲明，未維護(hù)合規(guī)的內(nèi)部爭(zhēng)議解決體系，未遵守澳大利亞金融服務(wù)許可條件，且員工培訓(xùn)不足。
ASIC 表示，幣安高級(jí)合規(guī)人員對(duì)客戶申請(qǐng)“監(jiān)督不足”，進(jìn)一步削弱了入職和分類流程。
ASIC 董事長(zhǎng) Joe Longo 表示：“幣安的不足讓超過(guò) 85%的澳大利亞客戶群暴露于本不該接觸的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，”并補(bǔ)充說(shuō)，這對(duì)全球金融服務(wù)機(jī)構(gòu)在澳大利亞設(shè)立業(yè)務(wù)是“明確警告”。
該裁決還緊隨澳大利亞交易報(bào)告與分析中心于 2025 年 8 月對(duì)另一家與幣安有關(guān)聯(lián)的澳大利亞實(shí)體 Investbybit Pty Ltd 采取的獨(dú)立行動(dòng)，要求其任命一名外部審計(jì)師，負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資問(wèn)題。
以上就是澳大利亞聯(lián)邦法院就客戶入職違規(guī)，對(duì)幣安（binance）本地單位開690萬(wàn)美元罰單的詳細(xì)內(nèi)容，更多關(guān)于幣安澳本地單位被罰690萬(wàn)的資料請(qǐng)關(guān)注腳本之家其它相關(guān)文章！
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